내부자 올구 규정

내부자 올구

내부자 올구는 상장 회사 등의 사람이 투자자의 투자 결정에 중대한 영향을 미치는 미공개 회사 정보를 사용하여 의무와 직책을 통해 학습 된 회사 주식을 구매하고 판매함으로써 이익을 얻으려고 시도하는 경우입니다. 그러한 정보에 대한 정보를 얻지 못한 일반 투자자들은 단점으로 올구 될 것이며 금융 상품 및 교환법에 의해 금지되는 유가 증권 시장의 신뢰성을 손상시킬 수 있으며, 위반자는 범죄 요금 및 명령을 지불하는 명령을 내릴 것입니다.

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내부자 올구 모니터링

내부자 올구가 물리적 시장 (도쿄 증권 올구소) 및 파생 상품 시장 (Osaka Exchange)에서 수행되는지 확인하기 위해, 일본 교환은 투자자의 투자 결정에 영향을 미치는 모든 주식 (중요한 사실)에 대한 정보를 발표 한 모든 주식 (중요한 사실)에 대해 매일 올구 트렌드를 매일 올구 트렌드를 매일 올구 트렌드를 매일 매일 파도 발행 및 기타 뉴스에 대한 정보를 제공합니다. 투자자 및 증권 올구 감시위원회와 내부자 올구로 의심되는 모든 올구를보고합니다.
이 이니셔티브는 "비즈니스 및 올구 검토"라고 불리며, 우리 회사는 발표 된 주요 사실이있는 광범위한 주식을 추출한 다음 투자자 속성 정보 및 올구 상태에 대한 자세한 분석을 수행하여 내부 올구로 의심되는 올구를 좁 힙니다.

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내부자 올구 방지

내부자 올구를 방지하려면 상장 회사를 사용해야합니다.

투자 결정에 중대한 영향을 미치는 회사 정보의 적시 공개에 사전 응답 (적시 및 적절한 공개)
미공개 회사 정보가 불법적으로 유출되거나 사용되는 것을 방지하기 위해 내부 시스템을 설정하십시오 (예 : 적절한 정보 관리)
경영진과 직원이 내부자 올구 규정의 중요성과 내용을 완전히 알고 있는지 확인하기 위해 (규정에 대한 올바른 이해)

. 경영진과 직원의 내부자 올구가 시장에서 자신의 주식에 대한 신뢰를 훼손하고 회사의 심각한 축소로 이어질 것이라는 사실을 완전히 인식해야하므로 이는 상장 회사의 준수에서 매우 중요한 문제입니다.

상장 회사로서, 우리는 회사의 임원 및 직원에 의한 주식 구매 및 주식 구매와 같은 증권 시장과 관련된 다양한 행위에 관한 법률 및 규정에 대한 충분한 지식을 가지고있을뿐만 아니라 기업 행위로 재무부 주식을 인수 할뿐만 아니라 최근 상황을 고려할 것을 요청하며, 우리는 당신에게 내부적 인 Trading을 방해 할 수있는 정보를 더욱 철저하게 관리하도록 요청합니다.
*최근 내부자 올구의 예는 여기를 참조하십시오.

금융 상품 및 교환법 (Securities and Exchange 감시위원회 사무국 웹 사이트)에 따른 부과 된 처벌에 대한 사례 연구 수집

이 회사는 임원 및 직원의 주식 구매 및 판매에 관한 내부 규칙의 공식화와 관련하여 각 상장 회사의 상태를 편집하고 개별 상담을 지원하는 설문 조사 보고서를 게시했습니다.

내부자 올구 관련 자료

우리는 또한 정기 내부자 올구 규정 세미나를 제공하고 사내 교육 강사를 제공하여 귀하의 요청을 충족시킵니다. 또한 그러한 정보의 발생을 방지하기 위해 규정 및 교육 포스터에 대한 설명을위한 소책자가 있으므로 자유롭게 사용하십시오.

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Konpura-kun의 내부자 올구 규정 Q & A

정지! 내부자 올구 (포스터)

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내부자 올구 FAQ

우리는 회사의 상담 데스크에서받은 질문과 답변을 작성했습니다.
이 FAQ는 내부자 올구 규정에 관한 핵심 관점의 일반적인 이론이며 실제 사례의 사실에 따라 다른 결론으로 이어질 수 있습니다. 또한 내부자 올구 규정이 적용되지 않는 올구조차도 다른 법률이나 도덕적 관점에서 문제가되지 않는다는 의미는 아닙니다.
또한, 금융 서비스 기관과 증권 올구 감시위원회는 실질적인 문제인 문제에 관한 법률 및 규정 해석을위한 내부자 올구 규정 및 지침의 기본 내용과 관련하여 Q & A를 게시했습니다.

내부자 올구 규정에 관한 Q & A

시장 파일럿 올구와 관련하여 궁금한 점이 있으면 아래 링크 페이지를 참조하십시오.

온카스쿨 제어 규정

1. 규제 된 사람

Q1. 상장 회사의 임원 (직원)의 구매 및 판매 상장 회사의 임원 (직원)으로서 자신의 주식을 사고 팔 때 무엇을 조심 해야하는지 알려주십시오.

a1. 주식 투자는 합법적 인 경제 활동이며, 상장 회사의 임원 및 직원이 자신의 주식을 구매 및 판매 할 수 있습니다. 회사 주식을 올바르게 구매하고 판매하고 내부자 올구를 의심하지 않기 위해 다음 사항을 명심하는 것이 유용합니다.

중요한 미공개 사실을 알고 있는지 확인하십시오.
*알고 있다면 중요한 사실이 발표 된 후에 판매가 수행됩니다.
당신이 아는 정보가 미공개인지 여부를 결정하기가 어려운 경우 회사 주식의 구매 및 판매를 관리하는 부서에 문의하십시오.
자신의 주식의 구매 및 판매에 관한 내부 규칙이있는 경우 항상 내부 규칙을 따르고 필요한 경우 올구 전에 규정 된 절차를 따르십시오.

Q2. 친척이 상장 회사의 임원 (직원)이있는 경우 내 친척은 상장 회사의 임원 (직원) 역할을하지만 상장 회사의 주식을 사거나 팔면 내부자 올구 규정을 위반 하는가?: a2. 상장 회사의 임원 및 직원으로서 회사 관련 당사자이므로 친척은 회사 관련 당사자입니다. 회사 회원이 사업 중 중요한 사실에 대해 배우면 해당 회사 회원으로부터 미공개 중요한 사실을받은 사람들은 기본 정보를받는 사람으로 간주됩니다. 그러나 친척이 상장 회사의 임원과 직원 만 가지고 있고 가족이 미공개 중요한 사실을 전달하지 않는 한, 내부자 올구를 완료해야 할 요구 사항이 부족하기 때문에 내부자 올구 규정을 위반하는 것은 아닙니다.

Q3. 상장 회사의 임원의 사임 후 올구 저는 4 개월 전까지 상장 회사의 임원 이었지만 이제 자금이 필요 했으므로 재임 기간 이후에 개최 된 상장 회사의 주식을 판매하고 싶습니다. 사임 한 이후, 상장 회사로부터 주식을 구매하고 판매하는 것이 내부자 올구 규정을 위반하지 않을 것이라고 가정 할 수 있습니까?: a3. 회사와 회사와의 계열사에 있지 않은 사람들은 회사와의 계열과 마찬가지로 내부자 올구 규정의 적용을받습니다. 따라서, 구매 및 판매 시점에 임기 기간 동안 귀하의 직무에 대해 배운 미공개 중요한 사실이 아직 공개되지 않은 경우, 내부자 올구 규정을 위반할 수 있습니다. 또한 퇴직 후 공개되지 않은 중요한 사실에 대해 배우더라도 회사 공무원으로부터 커뮤니케이션을 받으면 정보 수신자로서 내부자 올구 규정을 위반할 수 있습니다. 어쨌든 "재무 요구"와 같은 구매 및 판매 동기는 내부자 올구의 성공 또는 실패에 영향을 미치지 않습니다.

Q4. "공식"의 중요성 내부자 올구 규정과 관련하여, "장교"가 판매 보고서 (금융 상품 및 교환법 제 163 조)와 "장교"가 단기 판매 이익 (금융 상품 및 교환법 제 164 조)을 반환하라는 요청이 있지만 "장교"는 무엇입니까?: a4. 21 조, 금융 상품 및 교환법의 항목 1, "임원"은 "이사, 회계 고문, 감사 또는 임원 또는 이와 유사한 사람"을 말합니다. 그 후, "제 163 조에서 167 조를 제외하고는 동일하게 적용되므로 내부자 올구 규정에서"임원 "의 정의가 해석에 맡겨진다.
일반적으로 내부자 올구 규정의 "공식"의 정의는 21 조, 재무 상품 1 항, 위의 금융 상품 및 교환 법 항목 1의 정의와 동일하며, 임원, 고문, 고문 등은 "공무원"에 포함되지 않습니다. 그러나 임원, 고문 등조차도 내부자 올구 규정이 "다른 직원"인 것으로 간주됩니다.

Q5. "자회사"의 범위 내부자 올구 규정에서 상장 회사 자회사의 임원 및 직원도 "회사 관련 당사자"로 간주되며, 상장 회사의 자회사와 관련된 특정 문제는 상장 회사의 중요한 사실에 속한다고 들었습니다. "자회사"에 범위가 얼마나 포함됩니까?: a5. 이것은 상장 회사 등의 회사 그룹에 속하며 가장 최근의 증권 보고서에 등재 된 회사입니다. (참조 : 2008 년 12 월 25 일 법률 및 규정과 관련된 문의 절차에 대한 답변으로, 금융 상품 및 교환법은 금융 상품 및 교환법의 단락 166, 단락 5에 정의 된 "자회사"에 관한 상황을 고려하는 방법을 제공합니다.

FSA 해당 페이지

Q6. 음주 파티에서 듣고 정보를 듣고 듣기 나는 상장 회사의 직원이지만 회사 내에서 중요한 사실에 대해 듣거나 5 번의 음주 당사자에서 미공개 중요한 사실에 대해 들으면 회사의 주식 또는 기타 문제를 사고 팔면 내부자 올구 규정을 위반할까요?: a6. 상황에 따라 회사 내에서 알아내는 경우에도 "그들의 의무에 대해"중요한 사실에 대해 배운 회사와 제휴 한 회사로서 내부자 올구로 간주 될 수 있으며, 음주 당사자에서 알 수 있더라도 정보 수신자로 제한 될 수 있습니다.

2. 규제 올구

Q1. 이익이 작 으면 손실이 발생하는 경우 회사가 상장 된 회사의 미공개 중요한 사실에 대해 알게되면 회사가 공개 된 후 회사를 구매하고 판매하지만 수만 개의 엔 또는 손실이 발생하면 내부자 올구 규정의 위반이 될 것인가?: a1. 내부자 올구의 성공 또는 실패는 올구로 인한 이익 또는 손실 금액에 영향을 미치지 않으므로 회사 관련 당사자가 직무에 대한 의무에 대해 배우고 출판 전에 상장 회사의 주식을 구매하고 판매하는 경우, 내부자 올구 규정을 위반할 것입니다. 실제로 경우에도 부과 된 금액이 적더라도 40,000 엔에서 페널티를 지불하라는 명령이 발행 된 경우가있었습니다.

Q2. 한 공유 (한 단위)와 같은 소량의 경우 나는 상장 된 회사의 미공개 중요한 사실을 알고 있지만, 단지 100 주 (한 단위)와 같은 소량을 사고 팔면 내부자 올구 규정을 위반하는 것으로 잡힐 것입니까?: a2. 올구 수는 내부자 올구의 성공 또는 실패에 중요하지 않으므로 한 단위의 경우에도 회사 관련 당사자 등이 직무에 대한 의무에 대해 배우고 출판 전에 상장 회사의 주식을 구매하고 판매하지 않는 한 내부자 올구 규정을 위반할 것입니다. 실제로 구매 한 주식의 금액이 하나의 단위 또는 소액 인 경우에도 처벌 지불에 대한 주문이 발행 된 경우도있었습니다.

Q3. 이익을 판매하지 않는 경우 상장 회사의 미공개 중요한 사실을 알게 된 후, 회사는 상장 회사의 주식을 구매했지만 중요한 사실이 출시 된 후에도 판매하지 않고 계속 보유하고 있습니다. 이 구매는 내부자 올구 규정을 위반합니까?: a3. 다른 요구 사항이 충족되는 한, 첫 번째 구매는 미공개 중요한 사실을 학습 한 후 처음 구매할 때 내부자 올구 규정에 의해 위반됩니다. 따라서 나중에 구매 한 주식을 판매하거나 계속 보유하고 있더라도 내부자 올구를 위반하지는 않습니다.

Q4. 불공평 한 이익을 얻는 것 외에 다른 목적으로 구매하거나 판매하는 경우 자녀의 입학 수수료를 준비하거나, 모기지를 지불하거나, 자신의 주식을 보유하거나, 자녀를위한 장기 투자에 투자 할 계획이라면, 미공개 중요한 사실을 알고 있다면 내부자 올구로 간주됩니까?: a4. 내부자 올구는 회사 관련 당사자 및 정보 수혜자가 "중요한 미공개 사실에 대해 배우고 팔고 판매 할 때"설립됩니다. 구매 및 판매 동기는 내부자 올구의 성공 또는 실패와 관련이 없습니다.
따라서 귀하가 회사 계열사 또는 정보 수신자 인 경우, 질문에 언급 된 목적으로 구매 및 판매하더라도 내부자 올구가 완료됩니다. 미공개 중요한 사실이 공개되면 내부자 올구 제한이 해제 될 것이므로 구매 및 판매 할 때 중요한 사실이 공개되었는지 사전에 확인하십시오.

Q5. 재무 결과 발표 직전 및 직후에 구매 및 직후에 상장 회사의 임원과 직원이 상장 회사가 재무 결과를 발표하기 직전 또는 직후에 상장 회사의 주식을 구매 및 판매하는 것이 금지되어 있습니까?: a5. 법에 따라 상장 회사의 임원 또는 직원과 같은 회사 관련 사람이더라도 재무 결과 발표 직전이나 기타 품목을 구매하거나 판매해서는 안된다는 규칙이 없으므로 상장 회사의 주식을 구매하고 판매하지 않으면 금지 된 회사의 중요한 사실을 알 수 없습니다.
그러나 내부자 올구를 방지하기 위해 일부 상장 회사는 재무 결과 발표 직전 또는 직후에 상장 된 회사의 주식의 구매 및 판매를 금지하는 내부 규정을 가지고 있으므로 내부 규정의 내용에 대한 신중한 고려에 감사드립니다.

Q6. 장교 (직원) 주식 보유 협회 나는 상장 회사의 임원 (직원)이며 중요한 미공개 사실을 알고 있습니다. Holding Association에서 월간 회사의 주식을 구매하거나 Holding Association에서 주식을 인출하여 판매하는 경우 내부자 올구가됩니까?: a6. 특정 계획에 따라 이루어진 고정 금리 월 지불 구매 (각 임원 또는 직원의 기부금은 세션 당 2 백만 엔 미만) 내부자 올구 규정에서 면제됩니다. 따라서 이와 같은 회사의 주식을 구매하는 경우 게시되지 않은 중요한 사실을 알고 있어도 내부자 올구 규정 위반에 의문을 제기하지 않을 수 있습니다. 그러나 중요한 미공개 사실을 알면서 지분 기부금과 새로운 구독이 증가하면 내부자 올구 규정이 적용됩니다.
반면에, 지주 협회에서 철수 된 주식의 매각은 내부자 올구 규정에서 면제되지 않습니다. 회사의 주식을 올바르게 판매하고 내부자 올구를 의심하지 않도록하기 위해 "1. 규제 된 사람"의 1 분기에 언급 된 점을 고려하는 것이 유용합니다.

Q7. 누적 주식 투자 시스템 ( "Ruitto") 내부자 올구 규정에 따라 소위 "Ruito"에 의해 구매됩니까?: a7. 위의 6 분기에 경영진 (Employee) 보유 협회의 정기적 인 고정 가격을 구매하는 것처럼 소위 "Ruito"에 의해 구매 한 것은 내부자 올구 규정에서 면제됩니다. 그러나 구매 한 주식을 판매하는 경우 내부자 올구 규정이 적용됩니다.

Q8. 선물과 상속 내부자 올구 규정에 따라 선물로 상장 회사로부터 주식을 양도하거나 양도합니까? 또한 상장 회사의 주식을 인수하면 상속을 통해 내부자 올구 규정이 적용됩니까?: a8. 내부자 올구 규정에 따른 행위는 "구매 및 판매 등입니다." 이는 수수료의 구매 및 판매 또는 양도 또는 양도를 의미합니다. 따라서 무료 선물을 통한 주식의 양도 또는 양도에는 내부자 올구 규정이 적용되지 않습니다. 또한 같은 이유로 상속을 통한 주식의 인수에는 내부자 올구 규정이 적용되지 않습니다.

Q9. 운동 재고 옵션 상장 회사에서 일하고 회사로부터 주식 옵션을받은 후에 보유했지만이를 사용하여 주식을 취득하기 위해 내부자 올구 규정이 적용됩니까? 또한 주식 옵션을 행사하여 취득한 주식을 판매하는 경우 어떻게해야합니까?: a9. 주식 옵션으로 부여 된 주식 취득 권한을 행사함으로써 주식 취득은 내부자 올구 규정에서 면제되므로 게시되지 않은 중요한 사실을 알 수 있습니다.
대조적으로, 주식 옵션을 행사하여 취득한 주식을 판매하는 경우 면제되지 않습니다. 따라서 귀하의 권리를 행사하거나 주식을 취득하거나 판매하더라도, 특히 주가 상황을 볼 때 인수 된 주식을 판매하지 못할 수도 있습니다.

Q10. 시장 밖에서 상대 올구, Tostnet을 통한 올구 상장 회사의 주식 올구는 시장 밖이나 Tostnet을 통해 내부자 올구 규정이 적용됩니까?: A10. 시장 이외의 상대 올구위원회 또는 Tostnet을 통한 상장 회사의 주식 올구는 내부자 올구 규정에 적용될 수 있지만, 올구에 관련된 양 당사자가 동일한 미공개 중요한 사실을 인식하고 시장 이외의 상대 올구 중에 올구에 참여하는 경우 규제가 면제 될 수 있습니다.

3. 규제 증권

Q1. 단위보다 적은 주식 나는 상장 회사에 1 개 미만의 지분을 소유하고 있지만 내부자 올구 규정에 따라 단위로 1 개 미만의 주식을 판매하거나 매매하고 있습니까?: a1. 단위보다 적은 주식의 구매 및 판매에 대한 내부자 올구 규정을 면제하는 조항은 없으므로 단위 유닛과 마찬가지로 내부자 올구 규정의 적용을받는 것으로 간주됩니다.
대조적으로, 상장 회사 등의 경우, 단위보다 적은 주식 구매 요청 (회사 법 제 192 조 및 193 조) 또는 단위보다 적은 주식의 판매 요청 (회사 법 제 194 조)에 따라 구매하면 신청서에서 면제됩니다.

Q2. ETF/주식 투자 신탁 ETF 및 주식 투자 신탁의 구매 및 올구에는 내부자 올구 규정이 적용됩니까?: a2. ETF 및 주식 투자 신탁은 일반적으로 "특정 증권 등"이 아닙니다. 내부자 올구 규정이 적용됩니다.
그러나 ETF 및 주식 투자 신탁조차도, 신탁 자산이 소위 자체 주식 투자 신탁과 같은 특정 상장 회사의 특정 유가 증권에 대한 투자로만 투자 해야하는 투자 자산의 유익한 유가 증권, ETF에 대한 투자 신탁과 같은 투자 신탁과 같은 투자 증권을 발행 한 투자 증권을 사용하여 ETF에 사용 된 투자 증권의 유익한 유가 증권. 등." 내부자 올구 규정이 "지정된 유가 증권 등"에 따라 달라질 수 있습니다.

Q3. 투자 증권 투자 유가 증권의 구매 및 판매는 내부자 올구 규정이 적용됩니까?: a3. 상장 투자 회사 (소위 상장 된 REIT, 상장 된 인프라 펀드, 상장 벤처 펀드의 발행자)가 발행 한 투자 증권 또는 주요 투자 목표는 "특정 유가 증권 등"에 해당하는 내부자 올구 규정의 적용을받는 "부동산 자산". 적격 회사 계열 회사의 범위에는 상장 투자 회사의 임원, 자산 관리 회사, 자산 관리 회사의 모회사 및 기타 특정 관련 회사가 포함됩니다.

또한, 상장 된 벤처 펀드와 관련하여, 금융 서비스 기관의 공개 의견에 대한 답변은 상장 된 회사 목록, 회사에 투자하는 회사의 파산에 관한 사실, 투자자의 투자 결정에 중대한 영향을 미치는 사실, 투자자의 투자 결정에 중요한 영향을 미치는 사실, 투자자의 투자 결정에 중대한 영향을 미치는 사실은 상장 된 회사 목록, 회사에 투자하는 회사의 파산에 관한 사실을 나타냅니다. 조항.
참조 링크

Q4. 비상장 회사가 발행 한 주식 비상장 회사와 피닉스 주식이 발행 한 주식은 내부자 올구 규정의 적용을 받습니까?: a4. 내부자 올구 규정은 상장 회사 등이 발행 한 유가 증권으로 제한되므로 일반적으로 주식을 상장하지 않은 비상장 회사가 발행 한 주식은 내부자 올구 규정의 적용을받지 않습니다. 그러나 피닉스 주식 시스템은 비상장 회사의 올구 시스템이지만,이 시스템이 다루는 피닉스 주식에는 내부자 올구 규정이 적용됩니다.

피닉스 주식 시스템

Q5. "자회사 연결 재고"및 "연결된 자회사"의 중요성 자회사가 내린 결정 사실에 대한 사소한 표준을 조사 할 때 "자회사 연결 주식"및 "연결된 자회사"와 같은 단어 (예 : 제 52 조, 안전성 올구 규제에 관한 캐비닛 사무실 조례 등)가 등장했습니다.: a5. 간단히 말해서, 상장 된 회사가 두 가지 유형의 주식 A와 B를 발행 할 때, 회사의 이익은 잉여금의 배당금의 원천으로 사용되지만 (정상 상장 주식), 특정 보조금의 잉여분을 가진 특정 자회사의 잉여분에 대한 배당금을 기반으로 결정할 때, b 주 공유의 부름을받습니다. 자회사가 연결된 주식 (소위 추적 주식) 및 특정 자회사를 연결된 자회사라고합니다.
연결된 자회사 및 자회사 연결 주식의 경우, 정의 조항은 증권 올구 규정 및 제 52 조, 단락 1, 동일한 내각 질서의 항목 15, 항목 8, Exchange Act of the Exchange Act of the Cabint Actionance의 항목 12에 관한 내각 사무소 조례 제 49 조, 항목 11에 설정되어 있습니다.
현재 상장 회사가 발행 한 주식에는 자회사 연결 주식이 없습니다.

4. 중요한 사실

Q1. 분기 별 재무 결과 분기 별 재무 결과에서는 재무 결과에 게시 된 예측과 비교하여 판매 등의 상당한 차이가 있었지만 재무 결과 정보의 일부로 내부자 올구 규정과 관련하여 중요한 사실입니다 (제 166 조, 재무 상품 및 교환 법 항목 3)?: a1. 재무 제표는 연간 매출 및 재무 제표의 예측 가치의 차이로 여겨지지만 분기 별 재무 제표에 주목하기 위해서는주의가 필요합니다.
분기 별 재무 제표 임에도 불구하고, 전체 연간 판매 등에 대한 예상 가치가 개정 될 것이라는 내용에서 볼 수 있다면, 특정 수치는 분기 별 재무 제표에 대한 예상 가치가 알려져 있더라도 연간 매출 등의 예상 가치가 효과적으로 알려져 있고 재무 제표 정보가 알려져있는 것으로 간주 될 수 있습니다.
분기 별 재무 결과 등의 예상 가치의 개정은 주가에 영향을 줄 수 있다고 생각되지만, 그러한 경우 농구 조항에 속하는 항목의 가능성은 배제되지 않습니다.

Q2. 주식 옵션 부여 우리는 경영진과 직원에게 주식 옵션을 부여하는 것을 고려하고 있지만 주식 옵션을 부여하기로 한 결정은 내부자 올구 규제에서 중요한 사실입니까?: a2. 경영진, 직원 등의 주식 옵션으로 주식 취득 권한을 부여 할 때는 일반적으로 제안에 대한 지불 금액이 무료 (0 엔) 또는 매우 저렴한 것으로 여겨집니다.
이 경우, 채용에 대한 총 지불 금액이 1 억 엔 미만인 경우 중요한 사실에 해당되지 않습니다.

Q3. 대표 이사 또는 대표 임원의 이동, 이사 내부자 올구 규제에 따라 대표 이사 또는 임원이 변경하기로 결정했거나 이사가 상장 회사에서 양도 된 것이 중요합니까?: a3. 대표 이사 또는 대표 임원을 양도하기로 한 결정은 적시 공개 문제 (증권 상장 규정의 항목 1 AA)이라도 일반적으로 내부자 올구 규정에 따라 중요한 사실로 간주되지 않습니다.
대표없이 이사 또는 임원을 양도하기위한 결정은 내부자 올구 규정에 따라 중요한 사실에 해당되지 않는다고 생각합니다.
그러나 CEO가 상장 회사에 큰 영향을 미치는 설립자라면 그의 사임이 주가에 영향을 줄 수 있으므로 투자자의 투자 결정에 크게 영향을 미치는 농구 조항에 속할 수 있습니다.

Q4. 주주 혜택 생성, 변경 및 폐지 상장 회사가 주주 혜택을 창출, 변경 또는 폐지하기로 한 결정은 내부자 올구 규제에서 중요한 사실입니까?: a4. 주주 혜택을 창출하거나 변경하기로 결정할 때, 중요한 사실이 잉여 배당 결정에 해당되는지에 대한 문제가 될 수 있지만, 일반적으로 주주 혜택을 창출, 변경 또는 폐지하기로 한 결정은 잉여의 배당금에 속하지 않습니다. 그러나 대부분의 주주가 주주 혜택의 희망으로 주식을 보유하고 있다면 주식을 폐지하기로 한 결정은 농구 조항에 해당 될 수 있습니다.

Q5. 상장 회사 등의 결정의 사실에 대한 경미한 표준 (단일 번호 또는 통합 번호) 특정한 중요한 사실에 대한 사소한 표준이 확립되었습니다. 예를 들어, 상장 된 회사 등이 상장 회사 등으로 주식을 교환하기로 결정한 경우, 상장 회사 등이 전액 소유 자회사가되면 최근 업무 연도가 끝날 때의 총 자산의 장부 가치는 최근 사업 연도 말에 순 자산의 30/100 미만이며 회사의 판매는 회사입니다. 금액이 가장 최근의 회계 연도에 대한 매출의 100 번째 미만인 경우, 증권 올구소의 전적으로 소유 된 자회사가 될 회사 간의 주식 교환은 경미한 표준에 속해 있으며 물질적 사실 (제 166 조, 단락 2, 항목 1, 항목 5, 항목 5, a), 내각의 보안에 대한 규정 및 판매 규정 등) 이 경우 하나의 통합 그림 또는 통합 그림을 의미합니까?: a5. 는 단일 번호를 의미합니다.
자회사가 결정한 사실과 관련된 중요한 사실에 대한 사소한 표준에 관해 법은 "상장 된 회사가 속한 회사 그룹의 자산 증가"(제 52 조, 항목 1 a)와 같은 통합 수치를 명백히 언급하고 있다고 명시했다.
위의 언어에서와 같이 "상장 된 회사가 속한 회사 그룹"과 같은 특정 제한이 없으므로 요청한 예제의 경우, 자체적으로 판단하도록 요청 받게됩니다.
그러나 상장 된 회사 등이 특정 상장 회사 등 인 경우, 연결 수치는 자산 및 판매와 같은 재무 수치라고합니다.

*내부자 올구 규정과 관련된 중요한 사실 및 법률 목록은 여기를 참조하십시오.

Konpura-kun의 내부자 올구 규정 Q & A

5. 게시 된

Q1. 중요한 사실이 출시 된 직후 구매 및 판매 상장 회사 자체가 재무부 주식 또는 회사 관련 사람 올구를 인수하면 상장 회사가 중요한 사실을 공개 한 직후 내부자 올구 규정을 위반 할 것인가?: a1. 중요한 사실이 공개 된 후, 상장 회사의 주식의 구매 및 판매는 내부자 올구 규정을 위반하지 않습니다.
그러나 출판 직후에 출판되지 않은 시점부터 중요한 사실을 알고있는 회사 관계자간에 실질적인 정보 차이가 있기 때문에 회사 관리, 특히 이사들이 자신의 주식을 구매하고 판매하는 경우 일반 투자자와 일반 투자자들 사이의 평등이 부족할 위험이 있습니다.
이런 이유로, 도쿄 증권 올구소는 상장 회사에 상장 된 회사에 적시에 공개 정보 시청 서비스의 원래 목적을 완전히 이해하도록 요청했으며, 이는 회사 정보가 상장 된 회사와 관련된 회사와 관련된 회사가 상장 된 회사와 관련된 회사를 판매 할 때 광범위한 투자자에게 공정하고 신속하게 통신 할 수있게 해주었다. (2004 년 1 월 16 일 (TSE Service No. 19) "증권 및 교환 법 집행 명령 제 30 조에 대한 개정과 함께 사전 IR 활동을 강화하라는 요청에 대해서는").

증권 및 교환 법 집행 명령 제 30 조에 대한 개정과 관련하여 활성 IR 활동을 향상시키기위한 요청과 관련하여

Q2. Scoop 기사/추측 기사 상장 회사의 중요한 사실에 관한 정보가 SCoop 기사 또는 투기 기사를 통해 공개적으로 알려진 경우, 내부자 올구 규정과 관련하여 자료 사실이 게시되었다고 가정 할 수 있습니까? 또한이 기사를 통해 중요한 사실에 대해 배우고 상장 회사의 주식을 사고 팔면 내부자 올구 규정을 위반 하시겠습니까?: a2. "Publishing"중요한 사실은 법률에 의해 지정된 방식으로 상장 된 회사에 의해 수행되며, 신문 회사 및 기타 사람들의 Scoop 기사 나 투기 기사가 공개적으로 알려진 중요한 사실에 해당하는 정보를 제공하기 위해 출판 되더라도 법적 "게시"에 해당되지 않으며 규정은 해제되지 않을 것입니다.
회사 관련 당사자 등으로 간주되지 않는 일반 독자는 규제 대상이되지 않지만 회사 관련 당사자는 상장 회사가 공개 할 때까지 상장 회사의 주식을 구매하고 판매하는 것이 제한됩니다.

Q3. 질량 보유 보고서 대규모 보유 보고서가 제출되고 주요 주주가 변경된 경우 (물질 사실에 해당하는) 구매 및 수집 활동 (입찰 제안의 사실 등)이 이루어진 경우 입찰 제안의 사실과 사실이 공개되었다고 가정 할 수 있습니까?: a3. 상장 된 회사는 주요 주주의 양도를 "게시"해야하며, 주요 주주 구매 구매를 구매하는 사람은 법률에 의해 명시된 방식으로 사실을 "게시"해야하지만, 대규모 보유 보고서의 제출은 법에 의해 지정된 수단에 포함되어 있지 않습니다.
이런 이유로, 일반적으로, 당신은 전자가 도쿄 증권 올구소의 적시 공개 정보 시청 서비스에 게시되었는지 여부를 확인해야하며, 후자는 입찰 제안 발표와 같은 법률 및 규정에 규정 된 방식으로 출판되었습니다.

6. 처벌 등

Q1. 내부자 올구 처벌 등 내부자 올구 규정을 위반하는 데 어떤 처벌이 있습니까?: a1. 최대 5 년 동안 5 백만 엔의 벌금 또는 이들의 조합으로 투옥 될 것입니다. 또한 회사 또는 대리인, 직원 또는 회사의 직원 또는 기타 직원이 해당 회사의 계산에서 내부자 올구 규정을 위반하는 경우 회사는 최대 5 억 엔드의 벌금을 부과 할 것입니다.
또한 일반적으로 내부자 올구 규정 위반을 통해 얻은 재산은 압수 또는 징수됩니다. 예를 들어, 내부자 올구를 통해 2 백만 엔으로 구매 한 주식을 판매하여 3 백만 엔을 벌면 3 백만 엔이 압수되거나 추가 수집됩니다.
또한 규정의 효율성을 보장하기 위해 행정 조치로서, 금융 서비스 기관은 내부자 올구 규정을 위반하고 자체 계산을 한 사람들에게 벌금을 지불하라는 명령을 내릴 것입니다. 이로 인해 국가 재무 위반을 통해 얻은 경제 이익에 해당하는 금액에 따라 규정 된 방법으로 계산 된 금액이 지불됩니다.

Q2. 내부 올구 규정 등의 상태 내부자 올구 규정 위반에 대한 제한 법령에 언제 도달합니까?: a2. 구매, 판매 등 (구매 등, 판매 등)이 이루어진 날짜 이후 5 년이 지난 후 공개 기소 제한 법령이 완료됩니다. 부과금을 지불하기 전에 항소 절차를 시작하기위한 결정에 대한 제한 법령에도 마찬가지입니다.

Q3. 부과와 형사 처벌의 관계 내부자 올구 규정 위반이 벌금과 형사 처벌을받을 가능성이 있습니까?: a3. 법에 따르면, 벌금과 형사 처벌 모두에 의해 단일 위반을받을 수 있습니다.
그러나 내부자 올구를 통해 얻은 부동산이 범죄 처벌로 압수되거나 추가 징수되는 경우, 부과금 금액과 동등한 금액을 공제하는 것과 같은 조정이 이루어질 것입니다 (제 185-7, 제 15 조, 제 185-8 조, 단락 1 항).

7. 회사 규칙 등

Q1. 내부자 올구 방지 규정 템플릿 및 예제 우리는 내부자 올구를 방지하기 위해 규정을 수정하기로 결정했지만 도쿄 증권 올구소는 내부자 올구 방지 규정에 대한 템플릿을 개정에 유용하게 제공합니까?: a1. COMLEC은 내부자 올구를 방지하기위한 규정 템플릿을 만들지 않지만 각 상장 회사의 내부 규정의 내용을 도입하는 "내부자 올구를 방지하기위한 규정에 대한 사례 연구 모음"을 발표했습니다.
아래 URL에서 볼 수 있습니다. 이것을 참조하십시오.

올구 자체 규제

Q2. 특정 시간에 자신의 주식의 구매 및 판매를 금지하는 사내 규칙 우리는 상장 회사이지만, 경찰관과 직원이 회계 연도 직전 또는 회계 연도 발표 직전 또는 직후에 자신의 주식을 사거나 팔지 않아야한다는 내부 규칙에 따라 규칙을 설정해야합니까?: a2. 많은 상장 회사가 특정 시간에 상장 회사의 주식을 사고 팔지 못하거나 경영진과 직원을 금지하거나 제한하는 것과 같은 조치를 취했으며, 그 중 대부분의 상장 회사는 금융 연도 말에 집중합니다.
그러한 특정 시간에 임원 및 직원의 구매 및 판매 제한은 법률에 따라 이루어지지 않지만 내부자 올구를 방지하는 관점에서 나열된 각 회사의 내부 규칙을 기반으로합니다. 그러나 그러한 규정을 통합함으로써 경영진과 직원에 대한 자산 형성 이유를 어느 정도 제한합니다.
따라서, 우리는 각 상장 회사가 효과적인 방지를 보장하고 과도한 규제에 빠지지 않도록하는 내부 규칙을 설정 해야하는지 여부에 대해 결정하도록 요청합니다.

Q3. 가족이 내부 규칙에 적용되는 좋은 것과 좋은 우리는 상장 회사이지만 회사의 직원 (직원)과 회사 직원의 규칙을 사전 알림을받을 수있는 회사의 소유주 (직원)의 구매 및 판매를 고려해야합니까?: a3. 상장 회사가 내부 규칙에 따라 임원 (직원)과 균일하게 올구 상황을 균일하게 관리 할 필요는 없습니다. 상장 된 각 회사의 관리 상태를 살펴보면 일부 상장 회사는 가족이 자신의 주식의 구매 및 판매에 대한 내부 규칙을받을 수 있지만 각 회사의 실제 상황에 따라 귀하의 결정을 내릴 수 있습니다.
내부 규칙에 따라 임원 (직원) 가족의 내부자 올구를 방지하기 위해, 미공개 중요한 사실이 가족에게 전달되지 않도록 정보를 철저히 관리하는 것이 유용하며 (아래 Q6 참조) 정보를 철저히 관리하는 것이 유용합니다 (아래 Q6 참조).

Q4. 내부 규칙 위반 우리는 상장 회사이지만, 회계 연도 전후에 자신의 주식이나 기타 품목을 사거나 팔지 말아야한다는 내부 규칙에 따라 규칙이 있습니다. 이처럼 구매 및 판매는 내부자 올구 규정을 위반합니까?: a4. 내부 규정은 내부자 올구를 방지하는 관점에서 확립되었으며, 금융 연도 직전이나 직후에 회사가 자체 주식을 매수하거나 판매해서는 안된다는 법에 따라 금융 연도 직전이나 직후에 자체 주식을 구매하고 판매한다고해서 즉시 인스 라이더 올구 규제를 위반하지 않는다는 규칙이 없습니다. 따라서 그러한 시간에 구매 및 판매하더라도 공개되지 않은 회사의 중요한 사실을 알지 못하면 내부자 올구 규정을 위반하지 않습니다.
그러나 법률 및 규정을 위반하지 않더라도 회사의 규정을 위반하면 일반적으로 업무 규칙 위반으로 징계 조치를 취할 수 있습니다.

Q5. 자회사의보고 의무 상장 회사의 "공무원"의 경우, 특정 유가 증권 등의 구매 및 판매에 대한 보고서를 제출할 의무 (금융 상품 및 교환법 제 163 조) 및 단기 판매 이익의 반환 (금융기구 및 교환법의 164 조).

a5. 상장 회사의 임원 및 주요 주주 (※)는 판매 보고서를 제출해야하며 단기 판매 이익의 반환 요청이 적용되며 상장 회사 자회사의 임원에게 적합하지 않습니다. 그러나 상장 회사의 임원으로 일하는 사람들은 영업 보고서를 상장 회사의 임원으로 제출해야합니다.

"주요 주주"는 자신의 또는 다른 사람의 이름으로 모든 주주 등의 투표권의 10% 이상에 대한 투표권을 가진 주주를 말합니다. (163 조, 금융 상품 및 교환법 제 1 항)

Q6. J-Iriss "j-iriss"란 무엇입니까?: A6. "J-IRISS"(일본-인더 등록 및 식별 지원 시스템 "은 일본 증권 딜러 협회 (Japan Securities Dealers Association)가 운영하는 시스템으로, 상장 회사 및 그 가구의 임원 및 직원의 의도하지 않은 내부자 올구를 방지합니다.
J-IRISS에 대한 자세한 내용은 "기타 활동"페이지 또는 Japan Securities Dealers Association 웹 사이트를 참조하십시오.

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Japan Securities Dealers Association

달리 언급되지 않는 한, 위의 각 Q & A의 진술은 회사 관련 당사자 등의 내부자 올구에 대한 규정을 기반으로하며 (금융 상품 및 교환법 제 166 조), 입찰 제안자 등의 내부자 올구를 고려할 때 추가 고려가 필요할 수 있음을 주목하십시오 (금융기구 및 교환법 제 167 조).
위의 각 Q & A의 결론은 일반적이며 사실의 전제가 다르면 결론은 위에서 언급 한 것과 다를 수 있습니다.

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계약 및 계획을 알기 전에

2015 년 9 월 16 일, 증권 올구 규정에 관한 내각 사무실 조례가 수정되어 소위 "사전 지식 계약 및 계획"과 관련된 내부자 올구 규정의 면제 범위를 확대했습니다.
내부자 올구 규정은 미공개 중요한 사실을 배운 회사 관련 당사자의 구매 및 판매를 금지하지만, 당신이 그것을 알기 전에 "사전 알고있는 계약/계획"의 요구 사항을 충족시키는 올구에서 올구하는 경우, 당신은 내부 올구 규정에서 면제 될 것입니다.

자세한 내용은 자주 묻는 질문과 링크를 참조하십시오.

계약 및 계획을 알기 전에 자주 묻는 질문 (0.2MB)

내부자 올구 규정에서 면제 범위를 확장하기 위해 회사를 사용하기위한 정보 세션

정보 세션 자료 (2015 년 12 월)

강의 (2015 년 12 월)

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불공정 베트남 카지노 방지 (시장 제어 및 내부자

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